自然及工程科學研究發展服務(721000)

賀先拿

LiVERTY設計圖

國鼎力提

PaPa-Formula

爸爸方程式PaPa-Formula

載能ZSAINO

國鼎萜慕珍

Triter-King

國鼎安卓強

Riminder

用於治療胰腺癌的治療組合物

用於治療晚期非小細胞肺癌的方法和組成物

用於治療異位性皮膚炎的方法和組成物

用於治療肝癌的組成物和方法

良性前列腺增生添加治療

治療脂肪肝疾病之方法

環己烯酮組成物及其製造方法

治療白血病之方法及組成物

用於治療神經退化性疾病的方法和組合物

治療肺癌之方法及醫藥組成物

• 主旨: 公告本公司113年度現金增資全體董事放棄認購股數達得認購 股數二分之一以上，並洽特定人認購事宜
• 發言日期: 20240726
• 符合條款: 37
• 事實發生日: 20240726
• 市場類型: 興櫃公司
• 說明:

  1.事實發生日:113/07/26
  2.董監事放棄認購原因:投資策略及理財規劃考量。
  3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:
  
     職稱      姓名        放棄認購股數   占得認購股數之比率
  
     董事長   劉勝勇  　　　  116,989股           100%
  
     副董事長 陳育群　　　    197,860股           100%
  
     董事     吳麗玉　　　    456,433股           100%
  
     董事     廖裕輝　　　    131,590股           100%
  
  4.特定人姓名及其認購股數:
  上述放棄認購股數部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。
  5.其他應敘明事項:無。

• 主旨: 本公司113年現金增資股款催繳公告
• 發言日期: 20240726
• 符合條款: 44
• 事實發生日: 20240726
• 市場類型: 興櫃公司
• 說明:

  1.事實發生日:113/07/26
  2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司
  3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
  4.相互持股比例:不適用
  5.發生緣由:本公司113年現金增資認股繳款期限已於113年07月26日截止，尚有
   部份股東及員工尚未繳納現金增資股款，特此催告。
  6.因應措施:
   (1)依公司法第266條第三項準用同法第142條之規定，股款催繳期間自113年07月29日
      起至113年08月29日止。
   (2)尚未繳款之股東及員工，請於上述期間內持原繳款書至台灣銀行士林分行及其全
      省分行辦理繳款事宜，逾期未繳款者即喪失其認股之權利。
   (3)催繳期間繳款之股東及員工，俟催繳期滿經集保公司作業後，依其認購股數撥入
      貴股東之集保帳戶。
   (4)若有任何疑問，請洽詢本公司股務代理機構:中國信託商業銀行代理部(地址:台
      北巿重慶南路一段83號5樓，電話:(02)6636-5566)。
  7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
  本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
  對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

• 主旨: 公告本公司113年現金增資如遇颱風影響繳款期間調整方式
• 發言日期: 20240723
• 符合條款: 44
• 事實發生日: 20240723
• 市場類型: 興櫃公司
• 說明:

  1.事實發生日:113/07/23
  2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司
  3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
  4.相互持股比例:不適用
  5.發生緣由:本公司依113年現金增資作業日程，原股東及員工股款繳納期間為
  113/07/16~113/07/25，特定人繳款期間為113/07/26~113/07/30，如113/07/25繳款
  截止日當天遇颱風影響致集中市場休市時，繳款期間順延一營業日；如113/07/25繳款
  截止日當天遇部分縣市停止上班，繳納期間仍維持不變。
  6.因應措施:發佈重大訊息。
  7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
  本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
  對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

• 主旨: 公告本公司董事會通過會計主管任命案
• 發言日期: 20240701
• 符合條款: 11
• 事實發生日: 20240701
• 市場類型: 興櫃公司
• 說明:

  1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
  (如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
  財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
  或內部稽核主管）:會計主管
  2.發生變動日期:113/07/01
  3.舊任者姓名、級職及簡歷:許紫雲/本公司財會部協理
  4.新任者姓名、級職及簡歷:戴丞漢/本公司財會部經理/誠新綠能(股)公司會計經理
  5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
  「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
  6.異動原因:新任
  7.生效日期:113/07/01
  8.其他應敘明事項:會計主管任命案業經113年7月1日審計委員會及董事會決議通過。

• 主旨: 公告本公司會計主管異動
• 發言日期: 20240628
• 符合條款: 11
• 事實發生日: 20240628
• 市場類型: 興櫃公司
• 說明:

  1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
  (如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
  財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
  或內部稽核主管）:會計主管
  2.發生變動日期:113/06/28
  3.舊任者姓名、級職及簡歷:許紫雲/本公司財會部協理
  4.新任者姓名、級職及簡歷:戴丞漢/本公司財會部經理/誠新綠能(股)公司會計經理
  5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
  「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
  6.異動原因:生涯規劃
  7.生效日期:113/06/28
  8.其他應敘明事項:新任會計主管待董事會通過正式任命後另行公告。

• 主旨: 公告本公司113年現金增資發行新股及認股基準日相關事宜
• 發言日期: 20240618
• 符合條款: 9
• 事實發生日: 20240618
• 市場類型: 興櫃公司
• 說明:

  1.董事會決議或公司決定日期:113/06/18
  2.發行股數:20,000,000股
  3.每股面額:新台幣10元
  4.發行總金額:按面額計新台幣200,000,000元
  5.發行價格:每股新台幣12元
  6.員工認股股數:依公司法第267條規定保留10%計2,000,000股供員工認購。
  7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):本次發行新股之90%計18,000,000股
  由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例，每仟股認購126.55824843股。
  8.公開銷售方式及股數:不適用。
  9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東得於認購新股期間逕向本公司股務代理機
  構辦理拼湊，其拼湊不足一股之畸零股及原有股東、員工逾期不認購或認購不足及逾期
  未辦理併湊之部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。
  10.本次發行新股之權利義務:與原有發行之普通股相同。
  11.本次增資資金用途:充實營運資金。
  12.現金增資認股基準日:113/07/09
  13.最後過戶日:113/07/04
  14.停止過戶起始日期:113/07/05
  15.停止過戶截止日期:113/07/09
  16.股款繳納期間:
  原股東及員工繳納期間:113/07/16~113/07/25
  特定人股款繳納期間:113/07/26~113/07/30
  17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:113/06/18
  18.委託代收款項機構:臺灣銀行士林分行
  19.委託存儲款項機構:臺灣銀行淡水分行
  20.其他應敘明事項:
  (1)本次現金增資發行新股業經金融監督管理委員會113年6月6日金管證發字
     第1130346170號函申報生效在案。
  (2)有關本次現金增資各項事宜，若因法令變更、依主管機關規定或實際需要
     須調整時，授權董事長全權辦理之。

• 主旨: 公告本公司113年現金增資委託代收股款及存儲專戶行庫
• 發言日期: 20240618
• 符合條款: 44
• 事實發生日: 20240618
• 市場類型: 興櫃公司
• 說明:

  1.事實發生日:113/06/18
  2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司
  3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
  4.相互持股比例:不適用。
  5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第九條第一項第二款之規定，
  公告本公司簽訂113年現金增資代收股款及存儲專戶行庫合約相關事宜。
  6.因應措施:不適用。
  7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
  本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
  對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
  (1)簽約日期：113/06/18
  (2)委託代收股款行庫：臺灣銀行士林分行
  (3)委託存儲專戶行庫：臺灣銀行淡水分行

• 主旨: 本公司113年股東常會重要決議
• 發言日期: 20240613
• 符合條款: 15
• 事實發生日: 20240613
• 市場類型: 興櫃公司
• 說明:

  1.股東會日期:113/06/13
  2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認112年度虧損撥補案
  3.重要決議事項二、章程修訂:無
  4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認112年度營業報告書及財務報表案
  5.重要決議事項四、董監事選舉:無
  6.重要決議事項五、其他事項:通過辦理私募現金增資發行普通股案
  7.其他應敘明事項:無

• 主旨: 本公司於民國113年5月23日與Fortrea Inc.簽約，委託 Fortrea Inc.向美國FDA申請召開End-of-Phase2(EOP2)會議
• 發言日期: 20240523
• 符合條款: 44
• 事實發生日: 20240523
• 市場類型: 興櫃公司
• 說明:

  1.事實發生日:113/05/23
  2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司
  3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
  4.相互持股比例:不適用
  5.發生緣由:本公司研發之新藥Antroquinonol(Hocena)聯合胰臟癌標準
            治療法，適用於治療轉移性胰臟癌第一線用藥。本公司於民
            國113年5月23日與Fortrea Inc.簽約，委託Fortrea Inc.向
            美國食品藥物管理局(FDA)提出EOP2會議召開申請。該會議將
            依據現有臨床試驗結果向FDA進行諮詢，諮詢內容包含
            Antroquinonol(Hocena)後續發展及孤兒藥藥證申請之相關議
            題進行討論。
  6.因應措施:無
  7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
  本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
  對股東權益或證券價格有重大影響之事項):新藥開發時程長、投入經費高且
  並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

• 主旨: 公告本公司董事會決議通過變更現金增資發行新股每股之發行價格
• 發言日期: 20240517
• 符合條款: 9
• 事實發生日: 20240517
• 市場類型: 興櫃公司
• 說明:

  1.董事會決議日期:113/05/17
  2.增資資金來源:現金增資發行普通股
  3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):普通股20,000,000股
  4.每股面額:新台幣10元
  5.發行總金額:新台幣200,000仟元
  6.發行價格:暫定每股新台幣12元
  7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定，保留發行新股總數之10%，計2,000仟
  股由本公司員工認購。
  8.公開銷售股數:不適用
  9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):發行新股總數90%，計
   18,000仟股，由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例認購之，暫定每仟股得認
   購126.55824843股。
  10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購股數不足一股之畸零股，原股東得於認
    購新股期間逕向本公司股務代理機構辦理併湊，其併湊不足一股之畸零數及原有股
    東、員工逾期不認購或認購不足及逾期未辦理併湊之部份，擬授權董事長洽特定人
    按發行價格認足。
  11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行普通股之權利義務與原已發行普通
    股相同。
  12.本次增資資金用途:為充實營運資金以支應新藥未來各項適應症臨床試驗計畫。
  13.其他應敘明事項:
  (1)原經112年11月17日董事會決議通過之增資發行新股案，近期因市場股價劇烈
     波動，影響現金增資發行價格偏離近期市場價格，考量公司整體規劃及維護
     原股東權益並參酌市場行情及投資人投資意願，原定現金增資發行價格為45元
     整，將修訂為12元整，預計募集金額新台幣240,000仟元。
  (2)本次現金增資案俟呈主管機關申報生效後，有關認股基準日、股款繳納期間，
     增資發行新股基準日等日程，授權董事長視實際情況依相關法令規定辦理之。
  (3)本次計畫之重要內容，包括資金來源、計劃項目、預計進度及預計可能產生效益
     及其他相關發行條件，如有因市場狀況及依主管機關指示修正而需修正者，擬請
     董事會授權董事長全權處理之。