金融控股(642100)

新光金融控股股份有限公司 Shin Kong Financial Holding Co., Ltd. 光無所不在 心與你同在

新光金控 Shin Kong Financial Holding Co., Ltd. 光無所不在 心與你同在

新光金控 SKFH 光無所不在 心與你同在

新光金控

光

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• 主旨: 本公司擬投資子公司新光人壽保險股份有限公司普通股 新臺幣138.61億元。
• 發言日期: 20240726
• 符合條款: 24
• 事實發生日: 20240726
• 市場類型: 上市公司
• 說明:

  1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，
  如股息率等）:
  新光人壽保險股份有限公司私募現金增資發行普通股。
  2.事實發生日:113/07/26
  3.交易單位數量、每單位價格及交易總金額:
  交易單位數量:暫定527,034,220股，實際轉投資普通股股數，
  依實際轉投資價格及交易總金額換算之。
  每單位價格:暫定每股26.3元，若實際價格有所調整，擬授權董事長決定。
  交易總金額:新臺幣138.61億元。
  4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司
  之關係人者，得免揭露其姓名）:
  新光人壽保險股份有限公司，為本公司100%持有之子公司。
  5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及
  前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之
  關係、前次移轉日期及移轉金額:
  (1)選定關係人為交易對象之原因:強化子公司新光人壽之財務結構並提升其資本適足率，
  以因應金融市場變化、主管機關規定及業務發展策略。
  (2)前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、
  前次移轉日期及移轉金額:不適用。
  6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告
  關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
  不適用。
  7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分
  債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人
  之債權帳面金額:
  不適用。
  8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表
  說明認列情形）:
  不適用。
  9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要
  約定事項:
  (1)交付或付款條件:擬於取得主管機關核准，確定每股價格、時間等後，
  於現金增資基準日繳足股款。
  (2)契約限制條款及其他重要約定事項:採私募發行，將依私募相關規範辦理。
  10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
  (1)價格決定之參考依據：係參考新光人壽最近期經會計師查核或核閱財務報表顯示之
  每股淨值。本次轉投資新光人壽之每股價格暫定為新臺幣26.3元。若實際價格有所調整，
  擬授權董事長決定。
  (2)交易之決定方式及決策單位：董事會。
  11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:23.04
  12.有價證券標的公司私募參考價格與每股交易金額差距達20%以上:否
  13.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、
  持股比例及權利受限情形（如質押情形）:
  (1)持有本交易證券之數量：8,276,890仟股
  (2金額：149,550,537仟元
  (3)持股比例：100% 
  (4)權利受限情形：無
  14.迄目前為止，私募有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財
  務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額:
  (1)占總資產比例:103.0%
  (2)占歸屬於母公司業主之權益:112.7% 
  (3)營運資金:不適用
  15.經理人及經紀費用:
  無。
  16.取得或處分之具體目的或用途:
  強化子公司新光人壽之財務結構並提升其資本適足率，
  以因應金融市場變化、主管機關規定及業務發展策略。
  17.本次交易表示異議董事之意見:
  無。
  18.本次交易為關係人交易:
  是
  19.董事會通過日期:
  民國113年7月26日
  20.監察人承認或審計委員會同意日期:
  民國113年7月25日
  21.本次交易會計師出具非合理性意見:否
  22.會計師事務所名稱:
  志璟會計師事務所
  23.會計師姓名:
  江志烽
  24.會計師開業證書字號:
  103)專高會字第000050號
  25.其他敘明事項:
  無。

• 主旨: 本公司國內第六次無擔保轉換公司債轉換價格調整
• 發言日期: 20240719
• 符合條款: 51
• 事實發生日: 20240719
• 市場類型: 上市公司
• 說明:

  1.事實發生日:113/07/19
  2.公司名稱:新光金融控股股份有限公司
  3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
  4.相互持股比例:不適用
  5.發生緣由:本公司依國內第六次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法規定調整
  轉換價格。
  6.因應措施:本公司辦理現金增資發行普通股，依國內第六次無擔保轉換公司債
  發行及轉換辦法規定，轉換價格應予以調整，故自113年8月7日起，
  國內第六次無擔保轉換公司債轉換價格由9.26元調整為9.01。
  7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
    符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
  無。

• 主旨: 代子公司新光銀行公告處分新光人壽保險股份有限公司使用權資產
• 發言日期: 20240715
• 符合條款: 20
• 事實發生日: 20240715
• 市場類型: 上市公司
• 說明:

  1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:
  台北市中正區忠孝西路一段66號31樓之1部分面積
  2.事實發生日:113/7/15~113/7/15
  3.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:
  交易單位數量:原承租10坪，縮減租賃面積後,調整為1坪
   每單位價格:2,200元/坪(含稅)
   調整後交易總金額:2,200元/月(含稅)
   使用權資產減少金額:39,560元
  4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關
  係人者，得免揭露其姓名）:
  新光人壽保險股份有限公司
  關係人
  5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之
  所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期
  及移轉金額:
  選定關係人為交易對象之原因: 原址縮減部分租賃面積
  前次移轉之所有人等:不適用
  6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係
  人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
  不適用
  7.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明
  認列情形）:
  不適用
  8.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
  事項:
  交付或付款條件:月付
  租期108.10.01~113.09.30 (113.08.01起縮減部分租賃面積)
  契約限制條款及其他重要約定事項:無
  9.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及
  決策單位:
  董事會授權經理部門依內部管理辦法規定辦理
  價格依據:按原租約每坪單價，依縮減坪數調整租金
  10.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:
  不適用
  11.專業估價師姓名:
  不適用
  12.專業估價師開業證書字號:
  不適用
  13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用
  14.是否尚未取得估價報告:否或不適用
  15.尚未取得估價報告之原因:
  不適用
  16.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:
  不適用
  17.會計師事務所名稱:
  不適用
  18.會計師姓名:
  不適用
  19.會計師開業證書字號:
  不適用
  20.經紀人及經紀費用:
  不適用
  21.取得或處分之具體目的或用途:
  縮減部分租賃面積
  22.本次交易表示異議之董事之意見:
  無
  23.本次交易為關係人交易:是
  24.董事會通過日期:
  不適用
  25.監察人承認或審計委員會同意日期:
  不適用
  26.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:
  否
  27.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定
  評估之價格:不適用
  28.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規
  定評估之價格:不適用
  29.其他敘明事項:
  無

• 主旨: 公告本公司暨主要子公司113年6月份自結合併稅後 盈餘相關資訊
• 發言日期: 20240708
• 符合條款: 51
• 事實發生日: 20240708
• 市場類型: 上市公司
• 說明:

  1.事實發生日:113/07/08
  2.公司名稱:新光金融控股股份有限公司
  3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
  4.相互持股比例:不適用
  5.發生緣由:公告本公司暨主要子公司113年6月份自結合併稅後盈餘相關資訊
  (未經會計師查核)
  公司名稱         單月稅後盈餘       累計稅後盈餘       累計每股稅後盈餘
  新光金控          102.01億           204.10億               1.31元
  新光人壽           87.54億           148.01億               1.94元
  新光金保代          0.06億             0.43億              43.44元
  新光銀行            7.37億            35.44億               0.71元
  新光投信            0.09億             0.54億               1.34元
  元富證券            6.90億            21.14億               1.31元
  6.因應措施:無
  7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
    符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
  (1)本公司及子公司新光人壽未適用人身保險業外匯價格變動準備金機制之累計6月
  稅後每股盈餘(EPS)分別為1.86元及3.05元。

• 主旨: 代子公司新光銀行公告向新光人壽保險股份有限公司取得 使用權資產
• 發言日期: 20240708
• 符合條款: 20
• 事實發生日: 20240708
• 市場類型: 上市公司
• 說明:

  1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:
  高雄市岡山區岡山路339號1.2樓
  2.事實發生日:113/7/8~113/7/8
  3.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:
  交易單位數量:344.4坪
  每單位價格:約830元/坪(含稅)
  交易總金額:第1~3年 285,686元/月(含稅)
            第4~5年 294,257元/月(含稅)
  使用權資產金額:31,441,039元
  4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關
  係人者，得免揭露其姓名）:
  新光人壽保險股份有限公司
  關係人
  5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之
  所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期
  及移轉金額:
  選定關係人為交易對象之原因:考量地點符合本行整體規劃(原址續租)
  前次移轉之所有人等:不適用
  6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係
  人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
  不適用
  7.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明
  認列情形）:
  不適用
  8.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
  事項:
  付款條件:月繳,租期5年
  第1~3年 285,686元/月(含稅)
  第4~5年 294,257元/月(含稅)
  契約限制條款及其他重要約定事項:無
  9.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及
  決策單位:
  本次交易決定之方式:雙方議價
  價格決定之參考依據:一般市場行情
  決策單位:董事會授權經理部門依內部管理辦法規定辦理
  10.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:
  不適用
  11.專業估價師姓名:
  不適用
  12.專業估價師開業證書字號:
  不適用
  13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用
  14.是否尚未取得估價報告:否或不適用
  15.尚未取得估價報告之原因:
  不適用
  16.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:
  不適用
  17.會計師事務所名稱:
  不適用
  18.會計師姓名:
  不適用
  19.會計師開業證書字號:
  不適用
  20.經紀人及經紀費用:
  不適用
  21.取得或處分之具體目的或用途:
  續租供本行岡山分行營業使用
  22.本次交易表示異議之董事之意見:
  無
  23.本次交易為關係人交易:是
  24.董事會通過日期:
  不適用,依「公開發行公司取得或處分資產處理準則第2條」、「金控法第45條」及本行「與利害關係人交易管理辦法」規定辦理。
  25.監察人承認或審計委員會同意日期:
  不適用
  26.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:
  是
  27.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定
  評估之價格:不適用
  28.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規
  定評估之價格:不適用
  29.其他敘明事項:
  無

• 主旨: 公告本公司現金增資發行普通股之發行條件 及認股基準日等相關事宜(補充每股發行價格)
• 發言日期: 20240704
• 符合條款: 11
• 事實發生日: 20240704
• 市場類型: 上市公司
• 說明:

  1.董事會決議或公司決定增資基準日期:113/06/17
  2.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
  3.主管機關申報生效日期:113/05/20
  4.董事會決議(追補)發行日期:113/03/29
  5.發行總金額及股數:
  (1)發行總金額：13,861,000,000元(補充);
  (2)發行股數：普通股1,670,000,000股。
  6.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用。
  7.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用。
  8.每股面額:普通股，每股面額新臺幣10元。
  9.發行價格:普通股每股新臺幣8.3元(補充)。
  10.員工認股股數:普通股250,500,000股。
  11.原股東認購比率:本次現金增資發行普通股股數總額之75%由原股東按認股基準日股東
  持股比例認購。普通股計1,252,500,000股，每仟股認購普通股新股79.34934654股。
  12.公開銷售方式及股數:本次現金增資發行普通股股數總額之10%，
  普通股167,000,000股以公開申購方式對外公開承銷。
  13.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東持有股份按比例有不足分認一新股者，
  得合併共同認購或歸併一人認購；認購不足一股暨原股東及員工放棄認股部分，
  授權董事長洽特定人認購。
  14.本次發行新股之權利義務:發行新股之普通股與原普通股相同。
  15.本次增資資金用途:因應子公司業務發展，轉投資子公司新光人壽，
  強化本公司及子公司資本結構。
  16.現金增資認股基準日:113/07/19
  17.最後過戶日:113/07/14
  18.停止過戶起始日期:113/07/15
  19.停止過戶截止日期:113/07/19
  20.股款繳納期間:
  (1) 原股東及員工繳納期間為113年07月23日至113年07月31日。
  (2) 特定人認股繳款期間為113年08月01日至113年08月07日，必要時得延長。
  21.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:113/07/04(補充)。
  22.委託代收存款機構:新光商業銀行城內分行及全國各分行(補充)。
  23.委託存儲款項機構:新光商業銀行南東分行(補充)。
  24.其他應敘明事項:
  (1)本公司辦理現金增資發行普通股乙案，業經金融監督管理委員會
  113年05月20日金管證發字第1130342219號函申報生效在案。
  (2)增資基準日：預訂為113年08月07日，若有異動，擬由董事長調整之。
  (3)轉換公司債停止轉換期間：113年06月24日起至113年07月19日。
  (4)因最後過戶日113年07月14日適逢星期例假日，故請於113年07月12日星期五
  下午16:30前逕向本公司股務代理機構元富證券股份有限公司股務代理部辦理過戶手續；
  掛號郵寄者，以113年07月14日郵戳為憑。

• 主旨: 公告本公司董事會選任董事長
• 發言日期: 20240701
• 符合條款: 6
• 事實發生日: 20240701
• 市場類型: 上市公司
• 說明:

  1.董事會決議日期或發生變動日期:113/07/01
  2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
  3.舊任者姓名:不適用
  4.舊任者簡歷:不適用
  5.新任者姓名:魏寶生
  6.新任者簡歷:新光人壽保險股份有限公司董事長
  7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
  「退休」、「逝世」或「新任」）:新任
  8.異動原因:董事會選任
  9.新任生效日期:113/07/01
  10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
     符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
  無

• 主旨: 公告本公司董事長辭任
• 發言日期: 20240628
• 符合條款: 6
• 事實發生日: 20240628
• 市場類型: 上市公司
• 說明:

  1.董事會決議日期或發生變動日期:113/06/28
  2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
  3.舊任者姓名:陳淮舟
  4.舊任者簡歷:新光金融控股股份有限公司董事長
  5.新任者姓名:不適用
  6.新任者簡歷:不適用
  7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
  「退休」、「逝世」或「新任」）:辭職
  8.異動原因:個人健康因素
  9.新任生效日期:不適用
  10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
     符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
  (1)本公司於113年6月28日接獲董事長請辭董事長職務，生效日為113年7月1日。
  (2)新任董事長待董事會選任後另行公告。
  (3)雖有董事長辭任情事，但經營團隊並無變化，故對證券價格或股東權益
  並無重大影響。

• 主旨: 本公司代子公司新光人壽公告董事會決議擬處分國內不動產
• 發言日期: 20240626
• 符合條款: 51
• 事實發生日: 20240626
• 市場類型: 上市公司
• 說明:

  1.事實發生日:113/06/26
  2.公司名稱:新光人壽保險股份有限公司。
  3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司。
  4.相互持股比例:不適用。
  5.發生緣由:新光人壽董事會決議擬處分國內不動產。
  6.因應措施:無。
  7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
    符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
  無。

• 主旨: 本公司代子公司新光人壽公告臺北市士林區不動產處分案。
• 發言日期: 20240625
• 符合條款: 20
• 事實發生日: 20240625
• 市場類型: 上市公司
• 說明:

  1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:
  臺北市士林區三玉段二小段22350建號等17筆建號及其座落土地持分。
  2.事實發生日:113/6/25~113/6/25
  3.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:
  1.土地面積:約182.86坪。
  2.建物面積:約584.82坪。
  3.交易總金額:新臺幣41,268萬元整。
  4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關
  係人者，得免揭露其姓名）:
  御上建設股份有限公司及2位自然人
  5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之
  所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期
  及移轉金額:
  不適用
  6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係
  人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
  不適用
  7.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明
  認列情形）:
  預計處分利益約129,102仟元
  8.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
  事項:
  1.交付或付款條件:依契約約定付款。
  2.契約限制條款:無。
  3.其他重要約定事項:無。
  9.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及
  決策單位:
  1.交易決定方式:公開標售。
  2.價格決定參考依據及決策單位:依董事會決議，授權董事長及經理部門依相關法
  規及業務權責，並參酌鑑價報告及市場行情辦理。
  10.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:
  1.第一太平戴維斯不動產估價師事務所:386,147,000元
  2.展碁不動產估價師聯合事務所:390,073,580元
  11.專業估價師姓名:
  1.第一太平戴維斯不動產估價師事務所:張宏楷及吳承曄。
  2.展碁不動產估價師聯合事務所:張志明。
  12.專業估價師開業證書字號:
  張宏楷: (96)北市估字第000107號
  吳承曄:(112)北市估字第000321號
  張志明: (94)新北估字第000016號
  13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用
  14.是否尚未取得估價報告:否或不適用
  15.尚未取得估價報告之原因:
  不適用
  16.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:
  不適用
  17.會計師事務所名稱:
  不適用
  18.會計師姓名:
  不適用
  19.會計師開業證書字號:
  不適用
  20.經紀人及經紀費用:
  經紀人:英屬維爾京群島商高力國際股份有限公司台灣分公司
  經紀費用:依委託銷售契約書辦理
  21.取得或處分之具體目的或用途:
  增加投資收益。
  22.本次交易表示異議之董事之意見:
  不適用
  23.本次交易為關係人交易:否
  24.董事會通過日期:
  不適用
  25.監察人承認或審計委員會同意日期:
  不適用
  26.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:
  否
  27.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定
  評估之價格:不適用
  28.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規
  定評估之價格:不適用
  29.其他敘明事項:
  無